中国企业警惕！巴基斯坦明年可能被列入金融制裁“黑名单”
2019-10-30 09:53:40 来源：机工智库 点击：
10月18日，总部位于巴黎的反洗钱金融行动特别工作组(Financial Action Task Force，FATF)向巴基斯坦发出严厉警告，称巴基斯坦必须在2020年之前阻止资金流向恐怖组织，收紧银行渠道，否则将与伊朗和朝鲜一起被列入黑名单。FATF在衡量一国打击恐怖主义融资承诺的27个指标中，巴基斯坦有22个未能达到。
FATF已将巴基斯坦列入其“灰名单”（grey list），表明其在遏制洗钱和恐怖主义融资方面控制不力。FATF担心巴基斯坦不能在2020年2月的最后期限之前“达标”。
10月2日，亚太反洗钱小组(Asia Pacific Group on Money Laundering，APG)发布关于巴基斯坦自2018年以来未取得的进展的批评报告《Anti-money laundering and counter-terrorist financing measures——Pakistan》。报告称，在40项技术合规性评级（Technical compliance ratings）指标中，巴基斯坦完全遵守的仅为1项，大部分遵守的为9项，部分遵守的为26项，完全遗漏的为4项。
FATF和APG
FATF成立于1989年，是一个打击洗钱和恐怖融资的政府间机构。FATF的目标是制定标准，促进有效实施法律、监管和业务措施，打击洗钱、恐怖分子融资和其他对国际金融体系完整性的相关威胁，确保公平竞争的环境。
1995年，在澳大利亚政府的资助下，成立了一个名为“FATF—亚洲秘书处（FATF-Asia Secretariat）”的亚太区域办事处。该秘书处与其他国际机构以及亚太各国合作，为执行反洗钱政策和倡议作出广泛的区域承诺，并争取达成协议，建立一个长期的区域反洗钱机构。
巴基斯坦面临的ML/TF风险
巴基斯坦于2017年完成了其第一个ML/TF国家风险评估(NRA)，评级定为“中等”。然而，NRA缺乏对威胁和漏洞的全面分析，在关键风险领域存在差距，包括缺乏对法人、非营利组织（NPO）、跨境风险、已知在巴基斯坦活动的恐怖组织，以及新技术的评估。
巴基斯坦面临重大的ML/TF（洗钱/资助恐怖主义，Money Laundering /Terrorist Financing）风险。在APG报告所述期间，巴基斯坦发生了若干起恐怖袭击事件。一些联合国名单上的恐怖组织在巴基斯坦进行活动，所有这些组织都通过各种手段筹集资金，包括直接支持、公共筹款、滥用非营利组织以及通过犯罪活动等。资金通过正式和非正式渠道转移。巴基斯坦的地理环境和缺乏有效保护的边境增加了其TF的脆弱性，并使巴基斯坦与现金走私有关的TF风险增大。巴基斯坦主要的ML犯罪包括腐败、贩毒、欺诈、逃税、走私、人口贩运和有组织犯罪。腐败在巴基斯坦经济中普遍存在。与TF一样，巴基斯坦的地理位置和缺失有效的边境保护增加了其走私和毒品贩运的风险。这些非法资金通常通过国内房地产、贵重宝石/珠宝和金融部门清洗。犯罪收益也通过正式和非正式渠道转移到境外。
2018年6月，巴基斯坦作出高级别政治承诺，加强其反恐怖主义融资/信托基金制度，并解决其与反恐融资有关的战略缺陷，自此，巴基斯坦在改进其反洗钱/信托基金制度方面取得了进展，包括最近开展了ML/TF风险评估。在2019年10月FATF的全体会议上，巴基斯坦重申了其完成行动计划和实施反洗钱改革的政治承诺。
美国可能会对将巴基斯坦列入金融制裁“黑名单”有所顾虑
在规定的期限内（2020年初），巴基斯坦要实现完全满足FATF的要求恐怕有难度，但该国被FATF列入“黑名单”也存在一定的不确定性。其中一个因素是美国的反对。美国愿意容忍巴基斯坦使用恐怖主义作为国家政策工具，这与美国接受巴基斯坦使用核武器类似。美国总统特朗普试图敲定一项巴基斯坦与阿富汗塔利班的交易。
7月，特朗普表示，希望巴基斯坦能够帮助解决阿富汗问题，这样美国就可以减少在阿富汗的安全措施。如果巴基斯坦可以做到，美国可能会恢复2018年对其切断的部分资金。而如果将巴基斯坦列入金融制裁“黑名单”，可能不利于现有特朗普的政策。同时，国际货币基金组织（IMF）对巴基斯坦的援助也将取决于具体的反恐行动。
提示
对于与巴基斯坦有贸易往来的企业，最重要的是需密切留意2020年初该国是否会被FATF列入黑名单，以及美国是否会跟进。同时需要留意出口产品的最终用户和最终用途，保留好交易凭证。
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